将合法合规经营视作发展的根本

发表时间：[2023-06-25]　　作者：　　编辑录入：小镧　　点击数：369

将合法合规经营视作发展的根本

——首钢股份建设合规管理体系侧记

近日，首钢股份通过中国船级社质量认证有限公司体系审核，获得合规管理体系GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021标准认证。

近年来，随着经济全球化的深入发展和世界各国依法治理水平的不断提升，对作为市场经济主体的企业，特别是对上市公司提出了越来越高的合规经营要求。首钢股份作为首钢集团在中国境内的钢铁及上游铁矿资源产业发展、整合的平台，推进合规管理意义重大。首钢股份将合法合规经营视作企业生存发展的根本，以高标准、严要求的态度，深入对标合规管理体系标准，明确了自身合规管理建设的工作方针和任务目标，完善了合规管理组织架构和职责，全方位梳理了合规风险数据库，编制了合规运行、保障机制和评价改善等管理制度，逐步建立了完整的合规管理体系。

坚持统筹谋划，树牢合规意识

合规管理工作是一项涉及全局的系统性工作。为实现依法合规和科学健康发展，首钢股份积极完善合规治理机构，设置战略、风险与合规管理委员会及首席合规官，为公司合规管理体系建设及有效运行提供组织保障。该公司在内部建立了统筹谋划、紧密配合、协同推进的合规管理模式，形成了合规管理综合部门、主责部门、监督部门“三道防线”，实时监督整体风险防控措施的有效性，实现闭环管理。

推行“人人合规、事事合规、时时合规”的企业合规文化。首钢股份将合规培训纳入年度合规工作计划，邀请合规专家对平台公司、钢铁板块相关人员进行宣讲，邀请外部专家就合规管理运行的工具方法、体系建设、风险梳理等进行专项培训。该公司在内部加大合规管理手册、制度宣传贯彻力度，逐级签署合规承诺书，编发《合规与法务简报》12期，开展专题研究4期。此外，该公司还通过一系列培训活动、文化活动，明规矩、知敬畏，树立红线意识，筑牢底线思维，营造“做合规之人、行合规之事”的浓厚氛围。

强化制度支撑，确保合规运行

合规管理体系落地离不开制度建设，缺失了制度支撑的合规管理犹如无本之木、无源之水。首钢股份积极构建以基本管理制度核心，以专项管理办法和重点领域管理指引为支撑的合规管理制度体系。该公司结合合规管理运行机制，制订发布了《合规管理体系手册》《合规管理制度》等13项制度，以保障合规管理体系的持续运行、定期更新和不断优化。同时，该公司还及时制订《首钢股份法治合规工作计划》，将合规任务目标分解至相关部门、相应岗位，定期检测完成情况。

首钢股份着力强化重点领域的合规管理制度保障，根据经营管理活动中存在的合规风险，在梳理分类合规风险点的基础上，明确将安全生产、环境保护、商业伙伴管理、资产保护作为第一阶段重点开展的项目，优先完成了完成合规管理基础调研、专项管理制度编制、法律法规清单库和合规义务清单库等工作，通过点面结合提升管理实效，推进合规工作有序开展。

明确风险导向，加强平台管理

首钢股份以清单管理为抓手，以风险管理为导向，制定《合规风险识别、评价与控制管理办法》，推进以“合规义务清单库”为核心的“三库”业务管理模式建设，识别449条法律法规、1177条合规义务、1177条合规风险。通过归纳合规义务识别风险，该公司确定风险系数、采取控制措施，不断夯实防控合规风险奠定业务基础。此外，首钢股份还配套建立合规审查机制，将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，制度、合同法务审核率达到100%。

为进一步落实合规管理主体责任，首钢股份按照集团公司合规管理推进工作的总体安排，制定发布《钢铁板块合规管理深化推进工作方案》，明确板块单位合规建设的总体思路、时间安排和建设标准。同时，该公司还建立月跟踪机制，加强过程督导，推动合规管理融入业务，不断向业务单元下沉，确保平台公司及时掌握各板块单位建设进度。目前，首钢股份钢铁板块合规风险防控意识进一步增强，主动合规意识明显提升，合规经营已成为共识。

合规管理只有起点没有终点。今后，首钢股份将不断健全合规运行机制，不断提升合规经营能力，为更好实现国有资产增值保值、更好保障股东权益和职工利益、更好推动企业高质量发展而持续努力。